En Hong Kong, la Comisión de Valores y Futuros (SFC) y la Comisión Independiente contra la Corrupción (ICAC) llevaron a cabo una operación conjunta denominada «Fuse» dirigida contra el uso de información privilegiada y la corrupción en el mercado de capitales, con implicaciones para la integridad del centro financiero local.
Agentes registraron catorce ubicaciones, incluidas oficinas de tres sociedades autorizadas, dos firmas de valores, una gestora de fondos de cobertura y domicilios de los investigados.
La ICAC detuvo a ocho personas, entre altos directivos de las dos sociedades de valores y de la gestora, además de un presunto intermediario.
Entre las entidades afectadas figuran las divisiones de mercados de capitales de la filial local de Citic Securities y de Guotai Junan International Holdings Ltd, según comunicó Guotai Junan.
Según las diligencias, ejecutivos habrían recibido sobornos por más de cuatro millones de dólares del propietario de la gestora a cambio de revelar información confidencial sobre colocaciones privadas inminentes, antes de que esos datos se hicieran públicos.
Con esa información reservada, la gestora habría establecido posiciones cortas mediante ventas en el mercado y contratos de permuta sobre acciones; cuando las colocaciones se anunciaron oficialmente, los precios descendieron y la gestora obtuvo presuntos beneficios por unos 315 millones de dólares.
El operativo se inició a partir de una investigación preliminar de la SFC sobre posible uso de información privilegiada; al surgir indicios de corrupción, la vertiente penal quedó a cargo de la ICAC, mientras la SFC prosigue actuaciones por infracciones a la Ordenanza de Valores y Futuros.
Las autoridades confirman que la investigación sigue en curso y, por el momento, no hacen más comentarios. Las personas implicadas se enfrentan a sanciones penales y administrativas, que incluyen multas millonarias, inhabilitaciones y posibles penas de prisión.
Se trata de una de las intervenciones más amplias y coordinadas contra filtraciones en el segmento de colocaciones privadas, un instrumento de financiación que ha registrado un fuerte repunte en Hong Kong en los últimos meses.
Estas operaciones permiten a las empresas captar capital de forma rápida sin necesidad de una oferta pública completa y han crecido junto al repunte de salidas a bolsa que busca consolidar el atractivo internacional de la ciudad.
En los últimos meses, tanto la SFC como la ICAC han intensificado sus controles sobre posibles filtraciones previas a anuncios corporativos; analistas señalan que el operativo conjunto envía una señal clara de tolerancia cero frente al uso de datos reservados y la corrupción en el sector.
Fuente: contactonoticias.com.mx